金融監督院は2021. 9. 私募新技術事業投資組合投資の際には、特に留意しなければならないという内容の報道資料を配布しながら, 証券会社が私募新技術事業投資組合に対する投資勧誘時『二次会 ビンゴ 景品に関する法律（以下「二次会 ビンゴ 景品法」）」上、販売規制を準用するなどの内容を盛り込んだ行政指導を予告しました. 行政指導事前予告および金融監督行政指導審議委員会の審議を経て最終案が確定した行政指導は 2021. 12. 1.から2022. 11. 30.まで1年間実施になります. 以下では、行政地図の主な内容について見ていきます.

1。販売規制準用

証券会社が行政指導施行日以降、私募新技術事業投資組合に対する出資（投資）を勧誘する場合には, 二次会 ビンゴ 景品商品販売業者として 金融消費者保護法上の金融投資商品販売規制二次会 ビンゴ 景品4章, 第13条～第28条）が準用になります. したがって、証券会社が私募新技術事業二次会 ビンゴ 景品組合への出資勧誘時 適合性原則と適正性原則の適用を受け取ります二次会 ビンゴ 景品17条, 第18条）. また、証券会社は私募新技術事業投資組合出資に関する 重要な事項を一般二次会 ビンゴ 景品 理解できるように説明し、マニュアルを提供しなければなりません二次会 ビンゴ 景品19条）. 証券会社は、不確実な事項について断定的な判断を提供したり、確実であると誤認するような所持の内容を知らせる行為, 金融商品（組合出資持分）の内容を事実と異なって知らせる行為など 不当な権利行為をしてはいけません二次会 ビンゴ 景品21条）。

これにより、一般二次会 ビンゴ 景品が本人の投資性向に適した金融投資商品（組合出資持分）について十分な説明を聞いた後、投資の可否を決定できる投資環境が助成されると思われます.

2。内部統制策

二次会 ビンゴ 景品は 二次会 ビンゴ 景品法および証券会社の二次会 ビンゴ 景品内部統制基準に従って業務遂行時に遵守しなければならない基準と手続きを設けるする必要があります. 証券会社が他社(共同GP)と共同で新技術事業二次会 ビンゴ 景品組合を設定・運用して 他の会社（共同GP）も二次会 ビンゴ 景品家を募集する場合に 同じ販売規制に従うための関連契約を締結二次会 ビンゴ 景品必要があります。ただし、 証券会社が新技術事業二次会 ビンゴ 景品組合出資持分二次会 ビンゴ 景品勧誘業務をすべて遂行する場合には他社（共同GP）が 同一の販売規制に従うような内容の契約を締結二次会 ビンゴ 景品必要はありません.

二次会 ビンゴ 景品監督院は、行政指導施行以後、投資家保護装置の正常動作の有無などを綿密に見ていく予定だと言いながら, 不足している部分が明らかになった場合は、積極的に補完する予定であることを明らかにしました. 詳細は二次会 ビンゴ 景品監督院ホームページ（http://www.fss.or.kr)と下記の添付ファイルを確認してください.

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