| 金融圏二次会 ビンゴ 時間制度改善案– 主な内容の整理 |
金融委員会は2023年6月22日金融圏協会長懇談会を開催, ｢二次会 ビンゴ 時間内部統制制度改善案｣を発表しました.
二次会 ビンゴ 時間支配構造法には内部統制基準を設けるようにした規定があります. しかし実際には二次会 ビンゴ 時間の従業員の大規模な横領, 資金有用事故が継続的に発生しました, ライム・サテナ・ディスカバリー, オプティマスなどのファンドの不完全な販売が続くなど、金融事故が続いた. これにより、現行の法規と内部統制の実効性の有無について深刻な疑問が提起されてきました.
今回発表された内部統制制度改善案は、二次会 ビンゴ 時間が直接各会社の特性と経営条件の変化に適した内部統制システムを自ら構築して運営するようにしながら, 二次会 ビンゴ 時間の役員別に内部統制に対する責務を明確に区分し、各自の責任を明確に定めるようにする内容を盛り込んでいます.
| 主なチェック事項第1）二次会 ビンゴ 時間構造（responsibilities map）の導入 |
二次会 ビンゴ 時間の代表取締役(CEO)は役員の職責別に(1. 経営管理, 2. リスク管理, 3. 営業）責任を配分した＆＃8216;責任構造図(responsibilities map)’を書いて, 理事会の審議の議決を経て金融当局に提出しなければなりません.
代表取締役は、責務構造の主な事項が変更される場合, つまり、人事の発令や仕事の変更があっても、二次会 ビンゴ 時間当局に再提出する必要があります. 二次会 ビンゴ 時間当局は、責務の構造を不十分に作成したり、偽りで作成した場合、代表取締役に責任を取ると公表しました. ただし、監督当局からその適正性の可否を承認されるわけではありません, 監督当局は、必要に応じて是正を求めることができます.
責任構造に記載された役員は、各責任ごとに付与された内部統制管理義務を履行しなければならない, 内部統制の総括責任者である二次会 ビンゴ 時間の代表取締役には、これらの内部統制を総括する管理義務が付与されます.
現在は役員の資格要件を消極的にのみ定義（欠格要件）しているが, 今後は、その役職別の二次会 ビンゴ 時間を果たすのに適した積極的な資格要件を追加します, さらに、新規に選任した場合だけでなく、役職を変更する場合にも、その満足を確認する計画です.
二次会 ビンゴ 時間が与えられる役員は、支配構造法上の役員である取締役, ありがとう, 業務執行二次会 ビンゴ 時間者等(c-level)です. CEO, CRO, CCOなどの役職を持つ人として, 大型銀行基準で20～30人程度が適用対象です. ただし、制約された情報へのアクセスを考慮して、取締役会の議長ではない社外取締役は除外しています.
| 主なチェック事項第2）役員に対する二次会 ビンゴ 時間管理義務の付与 |
これに伴い、二次会 ビンゴ 時間の役員は自分の仕事と役職に合った責任を正しく理解します, かなりの注意を払って内部統制の義務を忠実に履行しました, 十分な管理措置がなされたことを知らせれば, 金融事故が発生しても、その金融事故に対する責任を軽減または免除することができるようになりました.
今回の制度改善は二次会 ビンゴ 時間役員の制裁に重点を置くより, 役員が直接日常的にかなりの注意を払って内部統制をより忠実に遂行できるように誘導するのに重点を置いたから, 二次会 ビンゴ 時間の立場からも責務構造を明確に作成し, 各役員に、職務構造に基づく職務を明確に教育し、周知させなければなりません.
実務において、役員が業務遂行に対する権限を下級者に委任する場合でも, 該当する業務に対する管理の責任または管理に対する責任は依然として各役員が負担し、二次会 ビンゴ 時間に対する役員の責任意識を高める, 役員の管理, 監督の責任を果たすために制度を改善しました.
| 主なチェック事項3番目）取締役会の二次会 ビンゴ 時間の役割の明確化 |
現行では、取締役会は経営陣に対する牽制と監視を適切に実施できないという批判が提起されている, 今回の改善案では、取締役会が二次会 ビンゴ 時間の役割を忠実に遂行できるように、代表取締役（CEO）と関連経営陣として二次会 ビンゴ 時間委員会を新設するようにして, 二次会 ビンゴ 時間およびリスク管理方針の策定およびその執行に関する事項を、取締役会の審議および議決の対象に含めました.
最終的に個々の役員は、所管する領域別に具体的な管理措置を取らなければなりません, 理事会は二次会 ビンゴ 時間システムを監視する構造です.
| 主なチェック事項4番目）制裁および免責基準の設定 |
二次会 ビンゴ 時間管理措置を実行しない、または不十分に実行するなど、管理義務に違反した役員は解任要求, 職務停止, 文本警告, 注意警告, 注意などを課し（業務執行責任者がアナン役員）、業務執行責任者は免職, 正直, ガムボン, 見本, 注意などの身分制限を課す予定です.
ただし, 今回の改訂で話す＆＃8216;かなりの注意を払って’ 二次会 ビンゴ 時間管理措置を取った役員に対する責任軽減・免除規定は、現在具体的に明示されていないため、今後発表されるサブ規定を注意深く調べなければなりません.
これについてご質問がある場合は、いつでも宝くじビンゴにお問い合わせください.
ありがとうございます。
宝くじビンゴチョ・ユンサン代表弁護士ドリーム
